北京大学诊所法律实验教学中心 刘东华
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调查取证课程的目标
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训练调查取证设计方案
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训练规范获取证据的技能
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训练规范固定证据的技能
调查取证课程的目标包括三项，一是，训练学生如何设计良好的调查取证方案；二是训练学生规范地获取有法律意义的证据信息；三是，训练学生如何规范地固定证据信息。
包括课前相关知识的预习、调查取证实操练习与模拟案件的角色扮演策划与准备
为实现课程的目标布置了三项作业：一是要求学生自主学习和掌握与调查取证相关的知识，了解基本调查取证的技能；二是要求学生结合自己已经代理的真实案件制定调查取证的方案，并且选择其中一项证据完成调查取证工作，总结取证经验；三是模拟案件的准备。模拟案件要求学生扮演不同的角色，根据这个角色的特点，来制定与撰写模拟案例的调查取证方案，并且为课堂获取证人证言做好准备。第二项作业和第三项模拟作业都要求必须提交书面的作业，并且要在课堂分享自己的学习与实务操作经验。
课堂模拟调取证据以调取证人证言为素材。为获得趋近真实和有法律效力的证人证言，需要学生对案件整体的案情做出分析与研究，制定取证方案，并尽力在课前获取其他证据，为调取证人证言作充分的准备。
模拟案件选择以一起人身伤害案件为素材。选择人身伤害案件作为素材，是因为这一类型的案件在实践中属于常规案件类型，法律关系比较清晰；在类案件中可以涉及到的调查取证的证据种类比较丰富，可以包括当事人陈述、物证、书证、证人证言、视听资料、勘验笔录，等等；而且这类案件的证据调取工作也适宜学生的能力，是他们可以操作，有获取可能性，并且有创造空间的。
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案情设计的考虑因素：看似简单，实则需要细致入微
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涉及人身伤害案件法律关系的权责与免责
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冲突双方的权利和义务相当
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证人证言有事实和道义伦理冲突
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提醒学生关注家庭暴力问题
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在办案中树立和运用性别意识
在案情设计上，有如下考虑。案情设计中要有看似简单，实则需要细致入微、考验学生法律功底、法律知识运用能力和法律研究与分析能力的内容。首先，案情设计要关注到人身伤害案件的基本构成要素和免责事由的嵌入；二是，要有双方的利益冲突，双方的权利与义务要有相互交错、基本相当，不能一边倒；三是，证人身份与角色的设计也要有事实和道义伦理的冲突，以便于更贴近真实证人的心理；四是，设计进家庭暴力的因素，是提醒学生关注这一社会问题，并了解和树立在法律实务中要注意社会性别意识的运用。
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安排学生扮演角色而非固定情
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体验信息、立场、视角对调查取证工作的影响
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促使情景融入，贴近真实
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增强参与性
案件的模拟由三个阶段构成，第一阶段是案件发生过程的模拟，由学生扮演当事人和证人演绎案件的发生过程；让学生直接扮演当事人和证人，而不是找真实的当事人来配合课堂或用事先制作的视频档案资料，是让学生真正体验一下当事人和证人在被调查时的感受和心态。对于锻炼学生的调查取证技能更有真切感，增强课程的参与性；第二阶段是以模拟案情为基础，不同角色的同学以其所掌握的案件信息制作调查取证方案。当然，代理人可以在课前接触当事人，从当事人处获取证据线索，为其制定向证人调取证言的方案做准备；三是，授课当堂模拟向证人调取证人证言，并制作调查取证笔录。
所有的同学均需要按照课程的要求完成模拟案件的课前作业。课堂按不同的角色设计了作业内容和作业要求。
按照案情的设计，课堂分为当事人、证人、代理人、全情观察员（组）、现场观察员（组）、课堂观察员不同的角色。以全体学生人数为基准、以最大参与为原则来设计不同角色所需要的人数，角色的分配以学生自愿报名的方式来担任。
不同的当事人和证人拿到的背景材料介绍是不同的，他们以身处事件的角度去认知和记忆，可以按照自己的假设来设定自己扮演的当事人的性格和情绪，有权决定是否以及如何配合代理人的工作。不同的观察员是以所掌握的材料不同进行分类的。其中，全情观察员可以拿到全部的案情材料，并且亲临现场看到事情发生的全部经过；现场观察员不能拿到案情材料，但能亲临现场，看到事情发生的全部经过；而课堂观察员，则即不能得知案情材料，也不能看到案件发生的经过，只能凭经验和法律素养来猜测案情的各种可能性。作为代理人，既没有背景材料参考，也不能在现场观察事情的发生经过，他们的所有的信息需要从自己的当事人那里去获取。再加上被害方与加害方不同立场的设置，旨在让学生体验信息掌握的不同、身份出发点不同，对一名法律专业的调查取证工作者来说会在视角、策划方案与执行行动中带来哪些不同的影响。
例：
作业二：人身伤害模拟案作业与学生分工（结组/单独提交，时间10月26日24:00点前）
角色 被害方（人数） 加害方（人数） 中立方（人数） 工 作
当事人 1（男，单独、材料）李毅 1（男，单独、材料）曹俸瑜 自主设定角色特点，列举案件须取证据清单，制定对应代理人取证的方案与计划，配合与观察代理人调取证据，课堂点评代理人工作
代理人 3（组）吴秋兰、薛祯、李洋 3（组）李琳、王飞、曹焱梅 课前了解案情，列举案件须取证据清单，课前取证（不接触证人，可接触当事人），制定调取证人证言计划，课堂模拟向证人调取证据……
全情观察员（组） 2（组、被害方材料）王丽茹、徐艳艳、 2（组、加害方材料）靳章辉、张雪雯 2（组、全部材料）刘张彬、冯玉洁 分析案情，列举案件须取证据清单，制定调取证人证言计划，列举观察代理人取证表现的要点课堂进行点评，准备参与课堂模拟，根据了解的案情点评代理人的表现
现场观察员（组） 2（组）陈威克、吴鑫 2（组）、范星宇、陈安妮 2（组）刘耕蒲、符淑娴
课堂观察员 1（单独）林詠茵 1（单独）李雨璠 1（单独）傅程瑜 预测性分析案情，列举案件须取证据清单，制定调取证人证言计划，列举观察代理人取证表现的要点课堂进行点评，准备作为调查
证人 2 （女，证人材料）杨晶晶、（路人）（组）焦阳 自主设定角色特点，列举案件须取证据清单，列举观察代理人取证表现的要点课堂进行点评，课堂点评取证人工作
课堂坐位安排
课堂除了教师讲台外，会摆成“U”字形，由加害方席位、被害方席位、中立方席位和证人席位四部分坐席来组成。
模拟案例材料和说明（附：模拟案例背景材料）
本案主要涉及加害人张勇、被害人李大明和证人王娟三位人员。其中，加害人张勇是小区维护治安志愿者，被害人李大明与证人王娟是夫妻。因张勇欲制止李大明对王娟的家庭暴力而与李大明发生冲突。根据涉案人员的角色特征设计了不同的案例背景材料，互有交叉，略有不同。这些材料会按课堂角色的安排，分发给不同的同学。不同角色的同学之间不能相互交流信息。
案件背景一：被害人李大明与证人王娟的故事（分发对象：给被害人、证人和全情观察员）
（说明：此背景从被害人李大明与证人王娟的视角，介绍了二人均知道的案情背景与事实，包括二人之间夫妻关系的身份，以及婚姻中矛盾产生的症结缘由是证人王娟曾经有过婚外情，被害人李大明对此长期耿耿于怀对王娟实施家庭暴力的情况，案发当天正在实施家暴，以及李大明被打的结果等信息。以此考验调查人对伤害案件调查取证目标的把握是否准确，以及获取影响伤害案件构成要件信息的准度、效度的能力。）
王娟与李大明从小青梅竹马，甘肃人，结婚7年，儿子小宝3岁半。李大明脾气坏，一不高兴就会发脾气，谩骂王娟，甚至动手打王娟。王娟在甘肃原来是会计。5年前，李大明来北京开了家电脑公司，卖电脑。租住在海淀区中关园小区北京大学凯原楼101室。李大明认为公司是他的，不让王娟干涉，只是每月按时给王娟2000元生活费。4年前，王娟因一个错打进来的电话认识了一男子，谈得很投缘。有一天，因和李大明发生口角，找到这一男子倾诉苦闷时，与他发生了关系。事情发生后，王娟很后悔，主动到京向李大明坦白了此事。李大明很生气，当场痛打了王娟，并不让王娟回甘肃了，就在北京住处呆着，有时在店里帮忙打理一下财务和收发货。后来就有了孩子。李大明一直对王娟出轨的事耿耿于怀，只要遇到不高兴的事，就拿出来说，谩骂和殴打王娟，更怀疑 小宝是王娟与其他男人的私生子。为了孩子，王娟一直忍气吞生。
去年12月8日下午3点左右，李大明突然回家，正看见王娟打电话，上来就质问是不是又在勾搭哪个野汉子，还骂王娟和小宝是“丧门星”。王娟回嘴，李象发了疯样地动手就打，还说要砍了他们。王娟抱着小宝跑出家。李大明顺手拿了一把裁纸刀追出来。王娟大喊救命。李追王娟和小宝，眼见就要抓住王娟了。一男的上前拦住，想问情况，遂与李大明产生冲突。李大明的右上牙被打出血松动。
案件背景二：被害人李大明的故事（分发对象：给被害人和全情观察员）
（说明：此背景从被害人李大明的视角，记述了他个人特别掌握的信息，如造成他发脾气的原因是由于案发当天生意受挫，回家见王娟打电话醋意大发，欲对王娟再次施暴时遇到张勇，与加害人张勇的冲突过程，和他本人具体的伤情，以及为获取超额赔偿而虚假陈述心理与事实。以此考验调查人发现与调取构成伤害案件加害行为、损害后果、及行为与后果之间因果关系的证据，并发现和排除非法证据和事实的能力。）
李大明近来生意一直不好，公司财务吃紧，与雇员关系紧张。当天回家，是因为生意被骗，雇员卷了店里的钱跑了，客户又找上门说质量有问题。他回家准备拿钱去赔付。
回家时见王娟正抱着电话谈笑风生，家里也没收拾，孩子趴在地上也没人管，气就不打一处来。夺过电话一听，是个陌生的男子的声音，就更生气，摔了电话，叫王娟赶紧拿钱给他。王娟吵他太粗暴，不给他拿钱。李大明觉得王娟还敢跟他犟，上来就打王娟，还踢了小宝。王娟抱着孩子跑出门，李大明顺手从桌上拿了把裁纸刀，追出想把王娟拉回来给他拿钱。眼见就要抓住王娟了，有一男的上前拦住他，并打了他，右上牙被打出血松动。
李大明一般早晨10点左右去店里，晚上9点以后或更晚才回来。从来不留意小区的事情，没见过张勇。李大明后来才知道这人叫张勇，是帮居委会做治安的。
李大明被打后，牙齿出了血，当时没去医院，但一直对此事耿耿于怀，想找张勇算账。当晚，跟朋友提及此事，有人出主意借此事讹笔钱算了。李大明想到自己原来右侧下牙不好，时有修补，医生曾建议他做牙冠或种植假牙，因花费过高（近万元），工作又忙还一直没做。这回牙齿受伤，李大明想趁此机会以治疗为名，要一笔钱。第二天，李大明去了北大口腔医院，看了牙，并在随后的一两个月内做了些初步治疗。
李大明找过张勇要赔钱，张勇没理他。他也找过居委会，也没有得到答复。他想起诉，要张勇赔医疗费、护理费、营养费、误工费和其他损失。
案件背景三：加害人张勇的故事（分发对象：给加害人和全情观察员）
（说明：此背景从加害人张勇的视角，记述了他的身份背景、对证人王娟遭受家庭暴力的关注，被害人李大明发生冲突的过程，在冲突中也被李大明用刀划伤，以及他认为自己见义勇为的事实。以此考验着调查人如何发现正当防卫与防卫过当的事实与证据的能力。）
张勇是海淀区中关园小区的治安志愿者，到去年12月已经做了2 个多月了，一般是下午班。偶而在小区里能见到王娟带着孩子玩。听人提过王娟家总吵架，具体情况也不清楚。没见过李大明。当天正是他值班，听见有人喊叫，跑过去，见一男的很凶的样子在追王娟和小宝，手里还拿着裁纸刀，眼见就要抓住王娟了。张勇上前拦住，想问情况，与李大明产生冲突，张勇的手指被刀划伤。张勇打了李大明右脸一拳，看见李大明当场右上牙出血了，手里的刀也掉在了地上。打完后，才从王娟处得知李大明的名字，也才知道他们是夫妻。张勇拿走了裁纸刀。
张勇觉得自己是见义勇为，也不图虚名，没向居委会报告。后李大明找到居委会，要他赔钱。他才向居委会说了情况，并知道了王娟他们住在小区北京大学凯原楼101室。
案件背景四：证人王娟的故事（分发对象：给证人和全情观察员）
（说明：此背景从证人王娟的视角，记述了证人王娟对冲突双方的矛盾心理。即有对丈夫李大明伤情的同情与家庭经济利益的维护，也有出于对加害人张勇好心帮助的感激，看到李大明弄虚作假、讹诈张勇时对张勇的愧疚。这对证人出具证言将会产生影响。这考验着调查人如何突破证人心理防线，获取真实与客观案件信息的能力。）
李大明被打后，牙齿出了血，当时没去医院，但李大明一直对此事耿耿于怀，说要找张勇算账。过了一个月左右，听李大明说要让张勇赔钱，并说看牙要花近万元。李大明原来牙齿不好，时有修补。原来打算做牙冠或种植假牙，一直没做。这回牙齿受伤，李大明想趁此机会以治疗为名，要一笔钱。
王娟在小区里见到过几次张勇，但从来没打过任何交道，原来也不知道他的名字。只知道他是新来的。后来从李大明那里知道了张勇的名字。张勇听说李大明要告他后，找过王娟，希望她去居委会说明当时情况，王娟一直没去。
王娟心理很矛盾。一方面是张勇确实是在帮她，她心里也感激他；另一方面是李大明确实是被打伤了，而且也听说了李大明生意上的不顺利，家庭经济情况也面临困难；再加上还要和李大明一起生活，不能不帮他。 |
